大连市证券期货业协会

大连市证券期货业协会（通常简称“大连协会”）是大连市辖区内证券、期货经营机构及相关行业单位自愿结成的、地方性的、行业性、非营利性社会团体法人。

它就是大连地区证券期货行业的“自律管理组织”和“行业大家庭”，由中国证监会大连监管局（简称“大连证监局”）进行业务指导和监督。

主要职能与作用

协会的核心职能可以概括为“服务、自律、传导、桥梁”四个方面。

自律管理

这是协会最核心的职能,它通过制定行业规范和标准，监督会员单位的行为，维护市场秩序。

• 制定规则：依据国家法律法规，结合大连地区实际情况，制定行业自律公约、执业规范、从业人员行为准则等。
• 监督检查：对会员单位的经营行为、内部控制、合规管理等进行日常监督和检查，对违规行为进行自律性惩戒（如警告、通报批评等）。
• 维护秩序：防范和打击非法证券期货活动，净化区域市场环境，保护投资者合法权益。

服务会员

协会作为会员的“娘家”，为会员单位提供全方位的支持和服务。

• 培训交流：组织会员单位进行业务培训、政策解读、经验交流，提升从业人员的专业素质和合规意识。
• 信息服务：收集、整理和发布行业动态、政策法规、市场信息等，为会员决策提供参考。
• 权益维护：反映会员单位的合理诉求，维护会员的合法权益，帮助会员解决经营中遇到的困难。
• 评优评先：组织评选“优秀从业人员”、“合规经营先进单位”等，树立行业标杆，弘扬正能量。

传导与沟通

协会是连接监管机构与市场参与者之间的重要桥梁。

• 上传下达：及时向会员单位传达中国证监会、大连证监局的监管政策和要求。
• 下情上报：收集会员单位的意见和建议，向监管机构反映行业的实际情况和诉求，为政策制定提供参考。
• 政企沟通：组织会员单位与政府部门、司法机关等进行沟通协调，为行业发展创造良好的外部环境。

投资者教育与保护

协会致力于提升投资者的风险意识和自我保护能力。

• 宣传教育：组织开展形式多样的投资者教育宣传活动，如“投资者保护进社区、进高校、进企业”等，普及证券期货知识。
• 纠纷调解：推动建立行业性的纠纷调解机制，为投资者和会员单位之间的矛盾提供专业、高效的调解渠道，化解纠纷。
• 风险提示：及时向投资者发布风险提示，揭露非法证券期货活动的骗局，引导投资者理性投资。

组织架构

协会的组织结构通常包括：

• 会员大会：协会的最高权力机构，由全体会员单位组成。
• 理事会：会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，由会员单位选举产生。
• 常务理事会：理事会常设机构，在理事会闭会期间行使部分职权。
• 秘书处：协会的日常办事机构，负责处理协会的日常工作，通常设有综合部、自律部、培训部等。
• 会长、副会长、秘书长：协会的主要负责人，由理事会选举产生，负责协会的全面工作。

与其他机构的关系

• 与大连证监局的关系：业务指导与被指导、监督与被监督的关系，大连证监局是协会的业务主管单位，协会的重大事项需向其报告，其业务活动接受证监局的监督。
• 与中国证券业协会/中国期货业协会的关系：地方协会与全国总会的关系，大连市证券期货业协会是全国性协会的地方分支机构，在业务上接受其指导，共同构成全国证券期货行业的自律管理体系。
• 与会员单位的关系：管理与被管理、服务与被服务的关系，协会对会员单位进行自律管理，同时为其提供服务，维护其权益。

大连市证券期货业协会在大连地区的资本市场中扮演着不可或缺的角色，它既是市场的“守门人”，通过自律维护公平公正的市场秩序；也是行业的“服务员”，为会员单位发展保驾护航；更是监管的“助推器”和投资者的“保护伞”，是连接各方、促进市场健康稳定发展的重要力量，如果您在大连从事证券期货相关工作或投资，了解该协会的职能，有助于您更好地理解行业规则和维护自身权益。

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