证券期货失信记录怎么查？

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机构/从业人员和投资者，查询的渠道和目的也各不相同。

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下面我将为您详细梳理查询的渠道、对象、方法以及相关的核心概念。

主要查询渠道和平台

查询证券期货失信记录,主要通过以下几个官方和权威平台：

这是最权威的源头,证监会对部分重大、典型的失信案件和当事人进行公示。

查询路径：访问中国证监会官网（www.csrc.gov.cn） -> 在首页通常有“行政处罚决定”、“市场禁入决定”等专栏 -> 点击进入后可以查阅已公开的处罚和市场禁入信息。
：主要针对被证监会做出行政处罚或采取市场禁入措施的机构和个人，这些记录是公开的行政处罚信息，是失信记录的重要组成部分。
特点：权威性最高，但覆盖面相对有限，主要针对已查处的重大案件。

负责对证券公司和从业人员（如证券经纪人、投资顾问等）进行自律管理。

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查询路径：访问协会官网 -> 找到“从业人员信息公示”或“诚信信息公示”栏目。
：
- 从业人员诚信信息：可以查询到证券从业人员的执业注册信息、以及受到的纪律处分（如警告、暂停执业等）。
- 机构信息：部分证券公司的基本信息和风险信息也会在此公示。
特点：查询证券从业人员失信记录（主要是协会层面的纪律处分）的主要渠道。

负责对期货公司和从业人员进行自律管理,与证券业协会类似。

负责对上市公司、债券发行人、会员（券商）等进行一线监管。

查询路径：访问上交所（www.sse.com.cn）或深交所（www.szse.cn）官网 -> 在“信息披露”或“监管信息公开”等栏目下查找。
：
- 上市公司/债券发行人：公开的监管问询函、关注函、警示函、通报批评等，这些虽不完全是“行政处罚”，但属于公开的监管措施，是信用评价的重要参考。
- 会员（券商）：对券商的纪律处分、风险警示等。
特点：查询上市公司和券商公开监管信息的重要渠道。

这是一个由中国证监会牵头建设的投资者服务平台,整合了各类信息查询功能，非常方便。

这是一个全国性的信用信息共享平台,由发改委牵头。

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这类主体是失信记录管理的重点对象,他们的失信记录主要分为两类：

失信记录类型	认定机构	查询渠道	法律后果
行政处罚/市场禁入	中国证监会及其派出机构	证监会官网	罚款、没收违法所得、暂停或撤销业务许可、对责任人采取市场禁入措施（若干年内或终身不得从事证券业务）。
自律管理纪律处分	中国证券业协会、中国期货业协会、证券交易所	协会官网、交易所官网	警告、行业内通报批评、暂停执业、取消执业资格等。
严重违法失信主体	证监会认定，并推送至国家联合惩戒机制	信用中国	在政府采购、工程招投标、获得信贷、授予荣誉称号等方面受到限制或禁止。

如何查询一个基金经理或投资顾问的背景？

投资者的失信记录主要与其在二级市场的交易行为有关。

失信行为类型	认定机构	查询渠道	法律后果
上市公司相关失信	证监会、交易所	证监会官网、交易所官网	如信息披露违法、内幕交易、操纵市场等，会受到行政处罚和市场禁入。
证券期货市场失信联合惩戒	证监会认定，并推送至国家联合惩戒机制	信用中国	最严重的后果之一，一旦被列入，当事人（包括其担任董监高的公司）将在市场准入、融资、高消费、乘坐飞机高铁等方面受到严格限制，证监会会发布“证券期货市场失信联合惩戒对象名单”。
特定严重失信行为	证监会认定	证监会官网、信用中国	如利用未公开信息交易（“老鼠仓”）、编造传播虚假信息等。

如何查询一个上市公司的实际控制人是否有失信记录？

这是当前中国资本市场信用体系建设的核心,一处失信，处处受限”。